構建合規風險預警機制 推動企業治理體系再提升

黨的二十大報告指出，必須更好發揮法治固根本、穩預期、利長遠的保障作用，在法治軌道上全面建設社會主義現代化國家。2023年以來，中鐵十四局城市發展公司深入學習貫徹黨的二十大報告中關于全面依法治國、推進法治中國建設的會議精神和習近平總書記關于防范化解重點領域風險的重要論述，從團隊建設、制度保障、管理體系運維等著手，積極構建合規風險預警機制，著力防范化解各類風險，為企業高質量健康發展提供法治保障，推動企業治理體系再提升。

該公司組建了以法律事務部牽頭，審計和紀檢部門組成的企業合規風險防控團隊，統籌法律、合規、內控、風險管理4項職能，深度參與公司重大項目、重要事項的調查、論證和審核，負責對制度體系的完整性和重要制度的合規性進行審核評估，協同配合開展風險研判、預警提示提醒和提出化解措施意見；在企業內部選拔、培養具備專業背景和經驗的人員擔任合規官，建立兩級合規官管理層級體系。

合規風險防控團隊到基層項目開展合規培訓（郭衛玲 攝）

按照“事前防范法律風險、事中法律控制為主、事后法律補救為輔”的風險控制要求，該公司細化了法律合規制度實施細則，建立法律風險預警與響應機制，確保各流程控制節點的全面到位，將依法經營管理落到實處。在具體實施中，對風險因素、風險等級和風險事件做出評價，持續監測企業合規風險，提前做出相應警示，提出預警防控方案和控制措施。根據風險發生的可能性、影響程度及潛在后果，將風險劃分為特別重大、重大、較大、一般、其他五個等級。尤其是在企業制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等關鍵重大事項中進行合規風險審查和預警，確定處理程序和化解方式，提出預警方案和化解措施，將損失控制在最小范圍內。同時對重大或反復出現的合規風險和違規問題，深入查找根源，完善相關制度，堵塞管理漏洞，強化過程管控，持續改進提升。

不斷提高業務支撐水平和范圍。針對企業謀求多元化發展，積極布局新業態的發展實際，該公司合規防控團隊主動加強對轉型業務的支撐服務，提前介入，主動配合投資、營銷、商管等部門和基層項目做好全方位法律支撐服務，重點關注康養文旅、鄉村振興、城市更新、商業綜合體運營、科技智能化等轉型業務中可能出現的風險，從法律風險防范的角度提出切實可行的解決方案，實現業務發展與合規管理同頻共振。

據統計，該公司自2023年推行實施企業合規風險預警機制以來，共向所屬基層各單位、合作單位、總部相關業務部門出具“風險預警提示單”11份，提出風控方案和改進建議36項，有效防范和化解了企業各類風險。

2023年以來，該公司在構建合規風險預警機制的基礎上，進一步將風險防控機制建設作為企業治理體系再提升的重要內容。牢固樹立底線思維、增強風險意識，筑牢風險防范“三道防線”，結合企業經營管理特點，完善多維度決策支撐機制，開展合規審查與考核，聚焦投資、營銷、財務、成本等重大風險，強化監測預警和排查處置，將合規要求嵌入崗位職責和業務流程，不斷提升企業風險防控的整體能力水平，為企業高質量發展貢獻法治力量。

【編輯：佳冰】